（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻8月20日讯 （记者 王婉莹）今日，大连证监局发布《关于对华源证券股份有限公司大连分公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

经查，华源证券大连分公司存在如下问题：未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控；证券经纪人执业行为回访制度规定不完善；未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责；对证券经纪人异地展业行为管理不到位。

对此，大连证监局对华源证券大连分公司采取责令改正的行政监管措施。

（图片来源：大连证监局）

官网信息显示，华源证券成立于2002年，前身为三江源证券、天源证券，2015年更名为九州证券，2023年11月更名为华源证券，实际控制人为武汉金控集团，为武汉唯一市属国资控股券商。从股权结构来看，武汉金控集团控股50%，为实际控制人，东湖高新区国资平台持股16.3%，江汉区国资平台持股13.4%，武汉国资平台合计持股79.7%。

目前，华源证券设有财富管理、股权投行、固收投行、资产管理、自营投资、股权投资、期货业务、研究业务等业务模块和部门。

2023年，华源证券实现营收-2.73亿元，净利润亏损9.07亿元；公司总资产为111.75亿元，同比增69.20%；负债总额为63.61亿元，同比增138.87%。背后原因主要是受历史金融资产风险压降、金融资产估值调整和计提信用资产减值的影响。

今年5月，华源证券通过竞价方式收购了中植集团旗下的北京中植基金销售有限公司。北京中植基金销售有限公司是一家拥有基金销售业务资格的独立基金销售机构。在收购完成后，中植基金将名下资产、员工、系统等整体转让给华源证券，或为华源证券后续发展财富管理业务提供支撑。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger）